Koja je potvrda o trgovini brokerskim poslovima?

Definicija i objašnjenje trgovine za nove investitore

Zahvaljujući SEC-ovima i drugim regulatornim zahtevima, kada počnete da trgujete putem svog brokerskog računa svojim novim brokerom , dobićete nešto poznato kao potvrda o trgovini. Ova potvrda o trgovini će biti poslata vama ili, ako ste se opredelili za isporuku bez papira, dostupni su vam u nekom prenosivom formatu kao što je Adobe PDF, kad god vaš broker izvrši kupovinu ili prodaju za vas.

U zavisnosti od brokerske firme ili brokera, podaci o potvrđivanju trgovine će se razlikovati, ali postoji nekoliko stvari koje su uključene u gotovo sve.

Šta možete naći na potvrdi trgovine brokerskim poslovima

• Naziv investicije kojim ste trgovali, zajedno sa simbolom tikera
• Ukupno akcije kupljene ili prodate
• Cijena ili prodajna cena po akciji
• Komisija je platila brokerskoj firmi (u zavisnosti od specifičnosti, ukoliko je vaš broker djelovao za vas u dilerskom kapacitetu, možete videti raspon obveznica na vrijednosnim papirima sa fiksnim prihodom)
• Datum izvršenja trgovanja, koji pokazuje kada je trgovina stavljena
• Datum poravnanja, koji je dan kada novac i ulaganja, kao što su akcije akcija, prenose (ako imate kupovinu ili prodaju poravnato na račun u banci, to je datum kada će novac biti izvučen ili deponovan na vaš račun .)
• Ukupna bruto vrijednost transakcije
• Ukupna neto vrijednost transakcije nakon odbitka brokerskih provizija

• Broj računa u kome je trgovanje stavljeno
• Tip reda koji je korišćen; npr. tržišni nalog, ograničenje naloga i tako dalje.

Zašto biste pažljivo ispitali potvrde Vašeg brokera o trgovini

Potvrda o trgovini je izuzetno važna zato što je to vaš način da se potvrdi da je broker popunio porudžbinu prema vašim uputstvima (postoji dvanaest različitih vrsta trgovanja akcijama koje tipični investitor može staviti sa svojim brokerom).

Ako primetite da potvrda o trgovini uključuje informacije o tome za koje mislite da su u grešci, morate odmah kontaktirati vašu banku ili brokera da biste pokušali da je ispravite.

Preporučuje se da zadržite tačne kopije svih vaših trgovinskih potvrda. Ove trgovinske potvrde će biti izuzetno korisne kada dođe vreme za podnošenje poreza; praćenje kapitalnih dobitaka i gubitaka će biti mnogo jednostavniji; a ako ste ikada revidirani, imat ćete potrebnu dokumentaciju, iako su nedavne promjene u načinu na koji se vrši obračun troškova za IRS, čuvari evidencije službene poreske evidencije.

Vaš investicioni savetnik može imati kopije potvrde o vašoj trgovini

Ako radite sa Savetnikom za registraciju investicija , predstavnik pojedinačnih savetnika koji nadgleda vaš portfolio može imati kopije vaših potvrda o trgovini ili ih može dobiti za vas, mada je još uvek najbolje održavati sopstvenu evidenciju. Takve trgovinske potvrde možete koristiti i za usklađivanje izjave sa vašim starateljem sa izjavom od svog savjetnika, tako da vi i vaši računovođe, advokati ili privatni bankari bolje kontrolišete aktivnosti na vašem individualno upravljanom računu .

Konačno, sami potvrde o trgovini treba da podudaraju sa rezimeom aktivnosti na vašoj izjavi računa od posrednika ili staratelja; sve od tačnog udela računa se na preciznu proviziju i, ako je dostupno, vaša uputstva o tome da li želite da se dividenda automatski reinvestira ili ne.

Ako se potiskuje potisnuti, možete da vratite podatke o vašim trgovanjima iz informacija pronađenih u vašim izvodima naloga, što je jedan od razloga zbog kojih je važno pregledati te izjave o nalogu i za tačnost.